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Bericht über die Ausführungsqualität der FIL Fondsbank GmbH

Allgemeine Informationen zu den Angaben nach §82 Abs. 9 WpHG

Wertpapierfirmen sind nach §82 Abs. 9 WpHG gesetzlich dazu verpflichtet, einmal jährlich für jede Wertpapierkategorie einen Report zu den wichtigsten fünf Ausführungsplätzen zu veröffentlichen. Hierbei werden die im vergangenen Jahr am jeweiligen Handelsplatz ausgeführten Kundenorders (Anzahl, Volumen, prozentuale Verteilung etc.) zusammengefasst und dargestellt.

Die FIL Fondsbank GmbH (FFB) hat keinen Anschluss an eine Börse oder einen Handelsplatz. Die FFB arbeitet seit dem 1. Oktober 2020 mit einem anderen Institut zusammen. An dieses Institut werden die ETF-Kundenaufträge gemäß unseren Ausführungsgrundsätzen weitergeleitet. Der nachfolgende Bericht umfasst die Angaben für den Zeitraum 01.01.2021 bis 31.12.2021. Weitere Finanzinstrumente sind bei der FFB von der Offenlegungspflicht nicht betroffen.

Qualitätsbericht zur Überwachung der erreichten Ausführungsqualität

Gemäß der Richtlinie 2014/65/EU über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID II) sind Wertpapierfirmen dazu verpflichtet für jede Kategorie von Finanzinstrumenten eine Zusammenfassung der Auswertungen und Schlussfolgerungen aus der genauen Überwachung der erreichten Ausführungsqualität für die Kundenaufträge im Vorjahr zu veröffentlichen (Delegierte Verordnung (EU) 2017/576 der Kommission / RTS 28).

Die FFB leitet Aufträge zu ETF Transaktionen ausschließlich an die Société Générale S.A. Zweigniederlassung Frankfurt weiter. Die Société Générale S.A. Zweigniederlassung Frankfurt wurde u.a. ausgewählt, weil alle Sammelaufträge grundsätzlich zu 100% ausgeführt werden. Eine Zusicherung der Ausführung kann allerdings nicht erfolgen, wenn z.B. die Börsen eine Aussetzung des Handels eines ETFs veranlasst haben. Des Weiteren bestehen keine engen Verbindungen, Interessenkonflikte und gemeinsamen Eigentümerschaften durch den Fidelity Konzern. Es wurden keine Vereinbarungen über geleistete oder erhaltene Zahlungen oder zu erhaltenen Abschlägen, Rabatten oder sonstigen nicht-monetäre Leistungen getroffen.

Die FFB analysiert und überwacht die Ausführungsqualität des ausführenden Institutes, an die sie Kundenaufträge im Rahmen des Kommissionsgeschäftes zur Ausführung weiterleitet. Im Berichtszeitraum wurden alle Transaktionen ausgeführt. Dies betrifft die Kauf- als auch die Verkaufsseite. Wie in den Grundsätzen der Orderausführung niedergelegt, erfolgt die Ausführung der ETF Kundenaufträge in Form einer Sammelorder in einem festgelegten Zeitfenster. Dieses Zeitfenster wurde bei der Überwachung der Ausführungsqualität herangezogen. Hierbei wurden die liquiden Märkte daraufhin untersucht zu welchem Preis der ETF hätte gehandelt werden können in einem Zeitfenster +- 20 Minuten um die Orderausführung. Es liegen keine Anhaltspunkte für die FFB vor, die Ausführungsqualität der Société Générale S.A. Zweigniederlassung Frankfurt anzuzweifeln. Eine Unterscheidung zwischen „Privatkunden“ (Kleinanlegern) und „Professionelle Kunden“ besteht nicht, da bei den Transaktionen nicht zwischen diesen Kundenkategorien unterschieden wird und Transaktionen grundsätzlich immer an das Institut in Form einer Sammelorder weitergeleitet werden.

Qualitätsbericht zur Überwachung der erreichten Ausführungsqualität

TOP 5 Reporting gemäß Delegierter Verordnung (EU) 2017/576

Anhang 2 Tabelle 1 (Kleinanleger) für den Zeitraum vom 01.01.2021 bis 31.12.2021 Anhang 2 Tabelle 2 (professionelle Kunden) für den Zeitraum vom 01.01.2021 bis 31.12.2021
Eigenkapitalinstrumente - Aktien und Aktienzertifikate Tick-Größe/Liquiditätsbänder 5 und 6 (ab 2.000 Geschäften pro Tag) Eigenkapitalinstrumente - Aktien und Aktienzertifikate Tick-Größe/Liquiditätsbänder 5 und 6 (ab 2.000 Geschäften pro Tag)
Eigenkapitalinstrumente - Aktien und Aktienzertifikate Tick-Größe/Liquiditätsbänder 3 und 4 (zwischen 80 und 1.999 Geschäften pro Tag) Eigenkapitalinstrumente - Aktien und Aktienzertifikate Tick-Größe/Liquiditätsbänder 3 und 4 (zwischen 80 und 1.999 Geschäften pro Tag)
Eigenkapitalinstrumente - Aktien und Aktienzertifikate Tick-Größe/Liquiditätsbänder 1 und 2 (zwischen 0 und 79 Geschäften pro Tag) Eigenkapitalinstrumente - Aktien und Aktienzertifikate Tick-Größe/Liquiditätsbänder 1 und 2 (zwischen 0 und 79 Geschäften pro Tag)
Schuldtitel: Schuldverschreibungen Schuldtitel: Schuldverschreibungen
Schuldtitel: Geldmarktinstrumente Schuldtitel: Geldmarktinstrumente
Zinsderivate: Terminkontrakte und Optionskontrakte, die für den Handel auf Handelsplätzen zugelassen sind Zinsderivate: Terminkontrakte und Optionskontrakte, die für den Handel auf Handelsplätzen zugelassen sind
Zinsderivate: Swaps, Termingeschäfte und sonstige Zinsderivate Zinsderivate: Swaps, Termingeschäfte und sonstige Zinsderivate
Kreditderivate: Terminkontrakte und Optionskontrakte, die für den Handel auf Handelsplätzen zugelassen sind Kreditderivate: Terminkontrakte und Optionskontrakte, die für den Handel auf Handelsplätzen zugelassen sind
Kreditderivate: Sonstige Kreditderivate Kreditderivate: Sonstige Kreditderivate
Währungsderivate: Terminkontrakte und Optionskontrakte, die für den Handel auf Handelsplätzen zugelassen sind Währungsderivate: Terminkontrakte und Optionskontrakte, die für den Handel auf Handelsplätzen zugelassen sind
Währungsderivate: Swaps, Termingeschäfte und sonstige Währungsderivate Währungsderivate: Swaps, Termingeschäfte und sonstige Währungsderivate
Strukturierte Finanzprodukte Strukturierte Finanzprodukte
Aktienderivate: Optionskontrakte und Terminkontrakte, die für den Handel auf Handelsplätzen zugelassen sind Aktienderivate: Optionskontrakte und Terminkontrakte, die für den Handel auf Handelsplätzen zugelassen sind
Aktienderivate: Swaps und sonstige Aktienderivate Aktienderivate: Swaps und sonstige Aktienderivate
Verbriefte Derivate: Optionsscheine und Zertifikate Verbriefte Derivate: Optionsscheine und Zertifikate
Verbriefte Derivate: Sonstige verbriefte Derivate Verbriefte Derivate: Sonstige verbriefte Derivate
Rohstoffderivate und Derivate von Emissionszertifikaten: Optionskontrakte und Terminkontrakte, die für den Handel auf Handelsplätzen zugelassen sind Rohstoffderivate und Derivate von Emissionszertifikaten: Optionskontrakte und Terminkontrakte, die für den Handel auf Handelsplätzen zugelassen sind
Rohstoffderivate und Derivate von Emissionszertifikaten: Sonstige Rohstoffderivate und Derivate von Emissionszertifikaten Rohstoffderivate und Derivate von Emissionszertifikaten: Sonstige Rohstoffderivate und Derivate von Emissionszertifikaten
Differenzgeschäfte Differenzgeschäfte
Börsengehandelte Produkte (börsengehandelte Fonds, börsengehandelte Schuldverschreibungen und börsengehandelte Rohstoffprodukte Börsengehandelte Produkte (börsengehandelte Fonds, börsengehandelte Schuldverschreibungen und börsengehandelte Rohstoffprodukte
Emissionszertifikate Emissionszertifikate
Sonstige Instrumente Sonstige Instrumente

TOP 5 Reporting gemäß Delegierter Verordnung (EU) 2017/576, Anhang 2 Tabelle 1 (Kleinanleger) für den Zeitraum vom 01.01.2021 bis 31.12.2021

Kategorie der Finanzinstrumente

Eigenkapitalinstrumente - Aktien und Aktienzertifikate
Tick-Größe/Liquiditätsbänder 5 und 6 (ab 2.000 Geschäften pro Tag)

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Eigenkapitalinstrumente - Aktien und Aktienzertifikate
Tick-Größe/Liquiditätsbänder 3 und 4 (zwischen 80 und 1.999 Geschäften pro Tag)

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Eigenkapitalinstrumente - Aktien und Aktienzertifikate
Tick-Größe/Liquiditätsbänder 1 und 2 (zwischen 0 und 79 Geschäften pro Tag)

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Schuldtitel: Schuldverschreibungen

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Schuldtitel: Geldmarktinstrumente

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Zinsderivate: Terminkontrakte und Optionskontrakte, die für den Handel auf Handelsplätzen zugelassen sind

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Zinsderivate: Swaps, Termingeschäfte und sonstige Zinsderivate

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Kreditderivate: Terminkontrakte und Optionskontrakte, die für den Handel auf Handelsplätzen zugelassen sind

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Kreditderivate: Sonstige Kreditderivate

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Währungsderivate: Terminkontrakte und Optionskontrakte, die für den Handel auf Handelsplätzen zugelassen sind

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Währungsderivate: Swaps, Termingeschäfte und sonstige Währungsderivate

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Strukturierte Finanzprodukte

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Aktienderivate: Optionskontrakte und Terminkontrakte, die für den Handel auf Handelsplätzen zugelassen sind

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Aktienderivate: Swaps und sonstige Aktienderivate

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Verbriefte Derivate: Optionsscheine und Zertifikate

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Verbriefte Derivate: Sonstige verbriefte Derivate

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Rohstoffderivate und Derivate von Emissionszertifikaten: Optionskontrakte und Terminkontrakte, die für den Handel auf Handelsplätzen zugelassen sind

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Rohstoffderivate und Derivate von Emissionszertifikaten: Sonstige Rohstoffderivate und Derivate von Emissionszertifikaten

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Differenzgeschäfte

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Börsengehandelte Produkte (börsengehandelte Fonds, börsengehandelte Schuldverschreibungen und börsengehandelte Rohstoffprodukte

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Ja

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

Société Générale S.A. Zweig-niederlassung Frankfurt

100,00

100,00

 

 

 

Kategorie der Finanzinstrumente

Emissionszertifikate

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Sonstige Instrumente

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

 

TOP 5 Reporting gemäß Delegierter Verordnung (EU) 2017/576, Anhang 2 Tabelle 2 (professionelle Kunden) für den Zeitraum vom 01.01.2021 bis 31.12.2021

Kategorie der Finanzinstrumente

Eigenkapitalinstrumente - Aktien und Aktienzertifikate
Tick-Größe/Liquiditätsbänder 5 und 6 (ab 2.000 Geschäften pro Tag)

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Eigenkapitalinstrumente - Aktien und Aktienzertifikate
Tick-Größe/Liquiditätsbänder 3 und 4 (zwischen 80 und 1.999 Geschäften pro Tag)

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Eigenkapitalinstrumente - Aktien und Aktienzertifikate
Tick-Größe/Liquiditätsbänder 1 und 2 (zwischen 0 und 79 Geschäften pro Tag)

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Schuldtitel: Schuldverschreibungen

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Schuldtitel: Geldmarktinstrumente

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Zinsderivate: Terminkontrakte und Optionskontrakte, die für den Handel auf Handelsplätzen zugelassen sind

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Zinsderivate: Swaps, Termingeschäfte und sonstige Zinsderivate

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Kreditderivate: Terminkontrakte und Optionskontrakte, die für den Handel auf Handelsplätzen zugelassen sind

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Kreditderivate: Sonstige Kreditderivate

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Währungsderivate: Terminkontrakte und Optionskontrakte, die für den Handel auf Handelsplätzen zugelassen sind

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Währungsderivate: Swaps, Termingeschäfte und sonstige Währungsderivate

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Strukturierte Finanzprodukte

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Aktienderivate: Optionskontrakte und Terminkontrakte, die für den Handel auf Handelsplätzen zugelassen sind

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Aktienderivate:Swaps und sonstige Aktienderivate

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Verbriefte Derivate: Optionsscheine und Zertifikate

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Verbriefte Derivate: Sonstige verbriefte Derivate

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Rohstoffderivate und Derivate von Emissionszertifikaten: Optionskontrakte und Terminkontrakte, die für den Handel auf Handelsplätzen zugelassen sind

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Rohstoffderivate und Derivate von Emissionszertifikaten: Sonstige Rohstoffderivate und Derivate von Emissionszertifikaten

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Differenzgeschäfte

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Börsengehandelte Produkte (börsengehandelte Fonds, börsengehandelte Schuldverschreibungen und börsengehandelte Rohstoffprodukte

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Ja

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

Société Générale S.A. Zweig-niederlassung Frankfurt

100,00

100,00

 

 

 

Kategorie der Finanzinstrumente

Emissionszertifikate

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Kategorie der Finanzinstrumente

Sonstige Instrumente

Angabe, ob im Vorjahr im Durchschnitt < 1 Handelsgeschäft pro Geschäftstag ausgeführt wurde

Nicht zutreffend

Die fünf Handelsplätze, die ausgehend vom Handels-volumen am wichtigsten sind (in absteigender Reihenfolge nach Handels-volumen)

Anteil des Handelsvolumens als Prozentsatz des gesamten Volumens in dieser Kategorie

Anteil der aus-geführten Auf-träge als Prozentsatz aller Aufträge in dieser Kategorie

Prozentsatz passiver Aufträge

Prozentsatz aggressiver Aufträge

Prozentsatz gelenkter Aufträge

nicht zutreffend

nicht zutreffend

nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend

Nicht zutreffend